Ein Prozesse & Compliance Audit ist eine systematische Überprüfung der internen Abläufe, Richtlinien undKontrollmechanismen eines Unternehmens.
Ziel ist festzustellen, ob Geschäftsprozesse effizient, regelkonform und risikobewusst funktionieren sowie ob interne und externe Vorgaben eingehalten werden.
Warum ist ein Prozesse & Compliance Audit wichtig?
Ein Audit hilft Unternehmen dabei,
Risiken frühzeitig zu identifizieren,
die Einhaltung externer und interner Compliance-Vorgaben zu sichern,
Prozesslücken zu erkennen und zu optimieren,
Haftungs- und Reputationsrisiken zu reduzieren,
und eine saubere Basis für Zertifizierungen und Prüfungen zu schaffen.
Gerade bei wachsendem regulatorischem Druck ist dies ein entscheidender Wettbewerbsvorteil.
Welche Ziele verfolgt ein Prozesse & Compliance Audit?
Überprüfung der Wirksamkeit interner Richtlinien und Prozesse
Minimierung rechtlicher und operationeller Risiken
Sicherstellung der Compliance mit Gesetzen, Normen und Branchenstandards
Identifikation von Ineffizienzen, Medienbrüchen und Verantwortlichkeitslücken
Verbesserung von Governance, Transparenz und Kontrollmechanismen
Unterstützung von Managemententscheidungen
Welche Bereiche werden geprüft?
Ein vollständiges Audit umfasst je nach Unternehmensstruktur u. a.:
1. Governance & Organisation
Rollen, Verantwortlichkeiten, Reportingwege
interne Kontrollsysteme (IKS)
Management- und Freigabeprozesse
2. Prozessqualität & Effizienz
End-to-End-Prozessbewertung
Schnittstellen zwischen Abteilungen
Automatisierungsgrad & Medienbrüche
3. Compliance & Regelkonformität
Einhaltung gesetzlicher Vorgaben (z. B. Arbeitsrecht, Datenschutz, IT-Security, branchenspezifische Regeln)
Umsetzung interner Richtlinien
Whistleblowing- und Integrity-Strukturen
4. Dokumentation & Nachweisführung
Richtlinien, Verfahren, Arbeitsanweisungen
Prozessbeschreibungen & Standard Operating Procedures (SOPs)
Nachweise der Kontrolltätigkeiten
5. Risikomanagement & Kontrollen
Risikoidentifikation, -bewertung und -behandlung
Wirksamkeit der Kontrollmaßnahmen
Incident-Management & Eskalationsprozesse
6. Lieferkette & Drittparteien
Due-Diligence-Prozesse
Vertragsprüfungen
Compliance im Supplier Management
Wie läuft ein Prozesse & Compliance Audit ab?
Der typische Ablauf schaut folgendermaßen aus:
Kick-off & Scoping
Analyse bestehender Dokumente und Richtlinien
Interviews mit Management und Fachbereichen
Prozess-Mapping & Soll-/Ist-Vergleich
Bewertung der Wirksamkeit von Kontrollen
Risikobewertung und Priorisierung
Auditbericht mit Maßnahmenkatalog
Follow-up zur Umsetzung
Welche Leistungen umfasst ein Prozesse & Compliance Audit ?
Erstgespräch vereinbaren – unverbindlich und kostenfrei
Wir bewerten Ihre aktuelle Compliance-Situation in einem 25-minütigen Erstgespräch, identifizieren Risiken und zeigen konkret, welche Maßnahmen Priorität haben und wie Sie diese strukturiert umsetzen.
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